导读:《个人岗位风险点自查表 风险自查报告最新15篇》是潇洒范文网小编专门为您精选的一篇工作报告类型文章,助力您的范文写作,希望有所帮助。
在不断进步的时代,大家逐渐认识到报告的重要性,报告中提到的所有信息应该是准确无误的。那么报告应该怎么写才合适呢?本页是可爱的小编首席为大伙儿整理的15篇风险自查报告,希望可以帮助到有需要的朋友。
个人风险自查报告 篇一
自“队伍建设年”活动进入第四阶段以来,本人严格按照活动要求,认真对照党纪条规,采取“自己查、群众提、员工评的”方式,对个人在廉洁履职的风险点进行了深入的排查,现将排查情况汇报如下:
一、风险点的查找
(一)思想道德方面
1、放松学习,放弃世界观、人生观长期的自我改造
2、思想观念与形势发展的要求不适应,脱离实际、脱离群众,抵挡不住金钱、权利的'诱惑
3、缺乏民主意识,以自我为中心,搞“一言堂”
4、不愿接受监督,放松自我约束,听不进不同意见和建议
(二)岗位职责方面
1、重要问题决策、重要干部任免、重要项目安排时不讲原则,不广泛征求意见,暗箱操作或独断专行,接受亲友请托违规操作。
2、履行职责不到位,不认真负责、不重视党风廉政建设,忽视班子和队伍建设
(三)生活作风方面
1、放松对自身人生观、世界观的教育和要求,对自己生活、交友的圈子把关不严。
二、存在风险的原因
(一)学习不够,对风险点的存在和防范认识不充分;
(二)工作责任心不强,对潜在的问题和风险点重视和把握不够。
三、防范措施
(一)加强学习,提高素质。通过学习树立正确的人生观、世界观,坚定自身信念不动摇。提高自身的业务素质,强化工作本领,提高工作水平,防止在不知不觉中违纪违规。
(二)增强工作责任心。始终牢记权力是一种责任,也有可能成为一种负担,用得好是为人民服务,用得不好就成了为自己服务,为个人服务,不仅会失去民心,丢掉名誉,甚至还有可能违反党纪国法。
(三)以身作则,做好本职工作。要若人不知,除非己莫为,不能心存侥幸,首先从自己做起。严于律己,以史为鉴、以人为鉴、以案为鉴,时常对自己敲警钟,严把本职工作质量关。
(四)规范办事程序,自觉接受群众和员工的监督。秉公办事,不徇私情。不断反思,知错就改。
(五)注意听取上级领导的意见,虚心接受员工的建议,及时纠正错误。
针对以上问题,在我下一步的工作中,我将以此次廉政风险点排查为契机,以科学发展观为统领,通过学习廉政风险点防范细则和有关文件,并对个人思想进行不断地改造和结合个人工作特点,筑牢拒腐防变的防火墙,廉洁自律,踏实工作,用实际行动向领导和同事们交上一份满意的答卷。
个人风险自查报告 篇二
本人xxx,根据…………,本人结合自身xx岗位,就xxxx年度履职情况,开展合规风险全面自查,现将有关情况报告如下:
一、基本情况
介绍本人基本情况,如个人基本情况、从事本岗时间、履行职责工作情况、重点报告当年从事岗位及履行职责情况,有兼岗或多岗的请作出说明。
二、存在的。问题
(一)要求以合规为准绳,对自身岗位履行情况方面存在的问题进行深入排查,重点是通过自查发现问题或风险隐患。
(二)请站在从联社稳健经营角度分析目前合规管理组织架构是否健全;合规职责是否正常开展并在组织上得到全面保障;内控制度、业务流程是否科学、清晰;岗位设置是否科学合理、工作职责边界是否清晰;各项业务操作是否合法、合规等方面进行分析。
(三)违规事件举报机制,鼓励自查人对违规事件进行举报,针对你目前掌握的线索情况对其他违规问题或异常行为进行大胆举报。
三、原因是分析
对上述问题(风险)的产生原因作出详尽分析,深入了解问题(风险)产生根源。
四、整改措施
对上述问题(风险)的产生提出解决或处理措施,认真处理好今后在履行职责过程中业务发展与合规的正确关系,严格践行合规职责,最终达到防范和化解风险目的,促进各项业务又好又快发展。
自查人:xxx
20xx年x月x日
个人风险自查报告 篇三
为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为,保障客户合法权益,根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》(银监办发﹞335号)文件精神要求,我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下:
一、加强组织领导,将自查工作落实到位
目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。我行保险代理业务处于起步阶段,只开展保险代理推销业务,由客户亲自主动到保险公司办理,我行只提供合作保险公司,并没有代理销售保险。此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售***银行"***"人民币理财产品业务。
对于此次代销业务自查工作,我行高度重视。为保证自查工作落实到位,由个人金融业务部组织,要求各分支行严格按照文件精神要求,有序开展代销业务的自查工作并形成自查报告上报个人金融业务部,个人金融业务部再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段,仅在***区各网点开展,代理业务内容涉及面窄,总行要求各分支行、营业网点以自查�
二、自查内容
按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》的规定,我行积极开展代销业务情况的自查工作,自查结果汇报如下:
(一)审慎选择合作方及代销产品
我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查,***银行经过多年的发展完善,已具有高效的风险控制体系,通过银银平台与多家银行签订合作协议。我行与***银行签订《银银平台理财产品销售合作协议》,代理销售***银行风险级别为基本无风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品,主要为保本浮动收益型的理财产品,充分降低客户的投资风险。
我行与***银行在协议中明确发行方、代销方的责任和义务,代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由***银行承担,我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与***银行单独签订分期的《理财产品销售合同》,如对方存在违规行为和重大风险隐患,我行可随时终止与其合作。在我行代销期间,我行持续跟踪"***"的业绩表现,每期均能保本并实现预期收益。
(二)内部制度及执行方面
从销售流程方面,我行已制定《***银行股份有限公司理财业务管理办法》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务操作流程》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务会计核算办法》,成立理财产品管理领导小组,明确相关部室在各环节的责任,环环相扣,没有脱节。在实际操作中,总行各部门及各分支行相互配合,严格执行各项规章制度,保证了我行该项业务各个环节运行平稳,从未出现差错。总行定期对销售网点的理财业务进行检查监督,整理客户及理财业务人员的意见及建议,总结相关问题,完善内控制度。
(三)理财业务人员方面
我行已对理财业务人员进行多次培训,理财业务人员已具备销售理财产品的`业务素质。经排查,我行理财业务人员在销售过程中,均能做好客户风险承受能力评估,将有关风险评估意见告知客户,严格遵守风险匹配原则,向客户推介与其风险承受能力相适应的理财产品,充分揭示理财产品的风险,在每一步做好客户亲笔签字确认。不存在向擅自推荐或销售与客户风险承受能力不匹配的理财产品或未经批准的第三方机构产品的现象。
(四)业务流程方面
我行采取手工记账和机器扣划相结合的方式。由销售人员建立手工台账,资金归集行在募集期结束时从客户理财账户批量扣划资金,归集我行的清算账户中,在资金划转日调拨到***银行指定的归集账户中,到期日负责查收理财资金的本金、收益及管理费用,并将理财资金及收益批量划付至客户的理财账户。所有的账务处理均经总行个人金融业务部授权后由资金归集行来完成,不存在线下销售或手工出单的情况。
(五)客户投诉的处理
我行特制定了《***银行股份有限公司客户投诉处理及管理办法》,我行沟通机制灵活,对客户的投诉能够做出灵敏、迅速的反应,及时解决问题。截止目前,我行还未接到关于代理销售理财产品业务的客户投诉。
三、自查总结
通过此次理财产品代理销售业务自查工作,又一次全面梳理了我行代理销售理财产品业务的整个业务流程,各营业网点都严格按照相关制度开展了理财产品代销业务,不存在违规问题。今后,我行将继续严格按照各项规章制度开展代销业务,同时加强对理财业务人员的投资理财业务专业知识的学习,提升业务人员的综合业务素质,并考取相关资格证书,进一步带动我行理财业务的发展。
个人风险自查报告 篇四
总行合规部:
本人xxx,现任xx支行副行长。根据总行合规文化建设年活动精神,本人结合自身岗位与职责认真开展了合规风险全面自查,现将自查情况汇报如下:
一、本人基本情况
本人于20xx年4月份从原xx信用社调入原xx信用社,20xx年元月开始在原xx信用社任副主任并兼任信贷员职务,主要负责xx镇xx村、xx村、xxx社区片的信贷业务。现任xxxxxx支行副行长,包片责任区仍和以上一样。从副主任到副行长近8年来,除了协助领导做好本职岗位的管理职能外,还兼任从事信贷业务。以下主要从信贷业务的合规自查分析总结。
二、存在问题
总结过去经办贷款形成不良的因素主要有:
1、信贷工作经验不足,贷前调查不能全面深入,细致分析信贷风险。20xx年时期,因当时有支农再贷款的大力支持,信用社的经营状况已有很大改观,经营性流动也较为充足,信用社的信贷投放也逐渐扩大。当时联社的信贷管理制度也存在一些欠缺与不足,如信用查询没有建立,基层信贷审批权限较高。本人在此期间经办了大量的国家机关公务员、教师,企事业单位工作人员的自贷和保证担保贷款。在经办这些贷款时往往只注重贷款的担保形式,而未着重强调第一还款来源的重要性与充足性,对借款人的诚信度状况也缺乏足够的深入了解,对贷款用途的真实性也未能做到具体、细致的调查,比较过分的相信借款人的介绍,这也是从业经验不足而造成的。
2、在贷后检查方面也存在跟踪检查不到位,或未能及时行使检查责任,宽容心过高。例如过去发放的个人贷款大多以购户或建房(公务员、教师自贷、保证担保较多)。在贷后检查时发现有些为个人经营所用,也有临时挪作他用的现象,但在跟踪检查发现时,只督促借款人尽快归还贷款,而未及时对借款人做出相应处罚措施。
3、盲目相信领导介绍的贷款,例如本人经办的一笔贷款,借款人为上级领导介绍,保证人为国家公务员(法院工作人员),后因借款人经营不善为逃债而下落不明,该笔贷款虽已通过诉讼,但债权至今难以落实。
三、原因分析及整改措施
出现上述问题的原因一方面为主观因素造成,另一方面相关制度的欠缺也风险管理上的不足。而随着总行相关制度的不断完善,操作流程的。不断建设,逐步建立健全的内控制度和通过教育、培训对员工个人素质的不断提升,近年来此类现象已未发生。从目前的审贷分离及审批权限的上收也从一定角度上杜绝了这类现象的发生。
而贷款责任追究更是对这一现象的有效处罚,近两年来通过贷款的责任认定、追究,有效地督促了信贷员清收责任贷款,防范新增不良贷款,在贷款调查时做到了尽职尽责,贷款发放后及时跟踪检查和管理,资产的安全性得到了进一步提升,流动性与效益性也得到了保障。
今年是合规文化建设年,良好的合规文化是我行各项业务健康发展的根本保障。相信在今后的发展中,随着我行各项制度的不断完善、健全,员工合规意识的不断提升。员工能在今后的履职过程中正确处理业务发展与合规风险的正确关系,严格践行合规职责,最终达到防范和化解风险目的,促进我行各项业务又快又好的发展。
个人风险自查报告 篇五
按照集团公司的统一部署安排,xx对廉洁风险防控工作情况开展了全面自查。结合自身行业的特点,认真查找风险点,完善风险防控措施,规范权力运行的制约和监督机制,要求各风险岗位严格遵守岗位职责,自觉接受职工群众的监察。现将有关工作汇报如下:
一、开展自查的目的
针对容易产生风险的岗位进行分析评估,有效遏制和减少xx现象的发生。大力推行重点风险岗位考评制,通过考评增强风险岗位人员的防范意识、责任意识,促使各项工作落到实处。不断改进风险防控机制,构建权力运行的动态监管模式,从源头上拒腐防变,推进党风廉政建设的深入开展,为创造和谐的工作环境提供保障。
二、查找风险点
全面梳理风险岗位,突出领导干部等重要管理岗位,采取“自己找、部门查、领导提”的方法,从各个层面逐一排查筛选风险点,确保找准、找全。
一是领导干部针对履行岗位职责、执行制度等重要环节,行使内部管理权可能产生的廉洁风险,认真分析其内容和表现形式;
二是全面梳理财务管理、工程项目建设、公务接待等主要风险点,明确各部门对应的风险与职责;
三是客观准确评估各岗位廉洁风险,根据发生的几率和危害程度依次划分风险等级,使后续的风险防范更有针对性。
三、制定防范措施
一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的。宣传教育,制定教育计划,长期性、经常性开展。
二是制度风险防范。完善制度体系,通过查找廉洁风险,找出权力运行机制、制度上的遗漏与不足,及时建立、修改制度,保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度,强化制度的执行力,切实发挥制度在防腐抗变中的作用。
三是权力行使风险防范。严格履行工作职责,落实监督和管理责任,重大决策需经过总经理办公会及董事会讨论审议,不搞“一言堂,定调子”。
xx在廉洁风险防控管理工作中取得了一定成效,但总体看来,还面临一些困难和不足:
一是相关的制度建设仍需进一步完善;
二是风险岗位考评制落实力度还不够。
今后,xx将更加注重预防风险,切实加强组织领导,规范权力运作流程,稳步有效地推动公司健康快速发展。
个人风险自查报告 篇六
学校安全牵连着千家万户,为切实加强我校的安全工作,保证师生安全万无一失。我校根据上级有关学校安全排查治理的通知精神,针对各级教育主管部门文件的资料,我校召开了师生安全工作会议,严格按要求对学校环境进行认真细致的大排查。现将此次进行排查情景汇报如下:
一、高度重视精心组织认真落实
学校安全涉及到千家万户,牵涉到社会稳定。我校进行了学校及学校周边环境的安全检查。一是我校做到了安全工作警钟长鸣,常抓不懈。二是健全了组织,落实了校长安全负责制,成立安全工作领导小组,合理分工,职责明确。层层签定职责书,层层落实了职责制。有专人负责学校内部安全保卫工作,有严格的安全保卫工作制度,实行24小时值班、巡逻制度。三是排查全面,检查细致,不留一处死角,不放一个细节。
二、学校安全工作基本情景
1、学校内部制度建设完善,每学期初、期末及重大节假日,都要对全校师生做专题安全知识教育,学校定期检查、教育,防止学校暴力事件和意外事故的发生,努力营造良好的。育人环境。
2、学生的上课安全、活动安全有专项制度并有签订安全职责书。
3、实行安全教育制度,每周教师保证上好一节安全教育课。
4、学校内部的各个岗位都有明确的安全职责要求,学校领导带班制和值日教师职责制得以有效落实。
5、全校定期进行安全自查自改,上课期间,校外人员不得进入学校,到学校办事必须经学校领导和保安允许后方可入内。学生在校期间离校按程序履行请假手续。
6、查巡晚间值班安全情景。晚上,我们注重学校学校安全,实行教师值班,领导带班,并提醒值班教师在学校内加强巡视,发现不安全因素要及时解除或报告。
7、学校配备了1名专职保安,二名兼职保安,学生上下学实行教师、领导站岗护送,
三、学校安全隐患排查
认真检查校内各部位安全情景。我们发动全体教师对学校房屋各设施进行了认真检查,异常是要害部位如、教室门窗、食堂、水房的防盗防火防投毒设施。学校进行安全隐患排查治理,其有关情景如下:
(1)消防安全条件。对学校的消防设施灭火器进行检查,消防设施基本完备,指示标牌工作正常。
(2)询问接送学生车辆安全情景。针对我校学生乘车上下学情景,对乘车上下学的学生进行定期安全教育并签订职责状,并对乘车学生及所乘坐的车辆进行安排排查,发现问题及时通报,对部分学生家长骑摩托车接送孩子上学放学给予提出安全要求,并要求他们所乘载车辆不得进入学校。
(3)学校重要设施、场所的安全状况。检查了学校用电线路,线路规范、完整,无破损和老化现象。
(4)学校周边治安安全状况。学校周边治安良好;无小商小贩。
(5)安全教育落实情景。开学进行师生全面安全教育,并与家长、学生签订安全职责状;每班进行上学、放学安全教育,并进行记录;放假签订安全须知,学校安全教育教案有记录;组织学生进行紧急疏散与自救逃生演练。
(6)食品卫生安全状况。建立食品卫生安全规章制度,加强学生的食品卫生安全教育,开展食品卫生、防治常见疾病的讲座,杜绝学生购买零食,加强学校食堂的管理与监控,严防食品卫生安全事故的发生。
(7)学校大门口的马路无斑马线,无警示标牌,接送学生车辆经常乱停乱放,调头等给学生的安全带来了巨大的威胁。学校大门口两侧没有车辆减速带,加上道路不够宽敞,周围有一些工厂,常有大货车经过,学生进出学校的路途十分不安全。
四、加强整改,组织实施。针对以上相关情景,我们做了很多的工作。
1、提高认识,加强安全教育领导和管理工作。为进一步加强学校日常安全管理工作,牢固树立"安全第一"的思想,切实落实安全工作职责制,我校认真组织全校师生学习上级相关安全教育文件,并吸取各地所发生安全事故的教训,异常是针对学校暴力事件、自然灾害等情景,学校制定了相关安全工作措施以及相应的应急预案,组织上下楼梯的演练,对消防设施进行维护,做到预防于未然。
2、加强对学生进行安全教育和管理工作。我校严格贯彻执行《中小学幼儿园安全管理办法》和《中小学公共安全教育指导纲要》的规定和要求,进一步加强对学生进行安全教育。
3、加强学校与社会各部门及家庭的联系工作。根据我校实际情景,组织和动员全社会都来关心学生的生命安全,共同做好学生校外安全工作,并经过与学生家长签定安全职责书和家庭访问、家长会等形式,加强了学校与家长的沟通和联系,并取得家长的支持和配合。
4、严格实行安全职责制。学校建立领导安全巡视制度和节假日值守制度,值日教师每一天对学校进行巡视,各位教师发现问题应在第一时间内进行处理和报告,严格实行安全职责制,学校将在第一时间内向上级教育部门报告。
总之,安全工作的落实,并非阶段性的,而是一件长期的工作,我校要以这次安全隐患排查治理专项行动为契机,进一步健全安全工作各项规章制度,深化管理,努力杜绝学校不安全事故的发生,为广大师生创造一个安全和谐的工作、学习和生活环境。
20xx-02-07
个人风险自查报告 篇七
(一)姓名、单位、职务
姓名:
单位:办公室
职务:主任
(二)主要岗位职责
负责办公室日常管理工作,负责办公室的行政、接待、文件管理等工作,监督印鉴管理、信访、接待、公务车管理和档案管理工作,安排总公司大型会议,负责对外联系协调,以及领导交办的其他工作。
(三)在履行工作职责时,可能存在的廉政风险存在凭借本岗位权力获取利益的风险;存在对下属工作人员管理监督不力,导致本部门出现廉政风险。
(四)工作流程和管理制度存在的可能造成廉政风险的`环节和漏洞在工作中不断有新的情况出现,可能因管理制度不能及时完善而出现漏洞。
(五)在外部环境方面,存在的可能造成廉政风险的因素在与外部单位、人员接触的过程中,可能存在凭借自身职权获取利益的廉政风险。
(六)防范措施。加强自身修养,筑牢拒腐防变的思想防线,严格按照总公司制度办事,决不利用岗位权力谋取私人利益。进一步完善办公室内部各项管理规定,在办公室日常管理工作中,坚持原则,客观公正地处理各项事务,加强对下属工作人员的教育、监督和检查,有针对性地对各岗位廉政风险提前防范,并实时进行监控。
(七)完善工作流程和管理制度的意见
关注实际工作中不断出现的新情况,根据实际情况的发展变化,对办公室相关工作流程和管理制度适时进行修改和完善。
个人风险自查报告 篇八
在纪检监察队伍建设年活动中,交通运输局党组根据交通运输工作实际,在活动第四阶段,认真进行廉洁从政风险点排查。现将工作情况报告如下:
一、加强领导、明确责任,切实搞好廉政风险防范点排查工作
(一)强化领导,狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险排查工作的领导,成立了以局党组书记、局长潘书森任组长,局党组成员、纪检组长冯青菊任副组长,局属各单位主要负责人为成员的岗位廉政风险排查工作领导小组,具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室,由冯青菊同志任办公室主任,具体负责岗位廉政风险排查工作日常事务。
(二)精心组织,周密部署。20xx年8月初,我局根据活动实施方案,将行政审批、项目管理、行政执法、财务管理、公路工程发包、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点部门,由局纪检组每月对各部门中心工作进行检查并形成检查记录,发现问题及时纠正。为了便于操作,我局还制发了《廉政风险防范工作实施细则》。
二、明确岗位,深入查找,健全机制,确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设
(一)明确岗位职责。查找廉政风险点,首先明确岗位责任,我们把全系统工作岗位划分为三大类:即局领导岗位;局机关岗位;局属事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位,采取自查为主,互查为辅的方式,全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险,了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。
(二)全面开展排查。根据全县交通运输部门的特点,经局党组会、局长办公会分析研究,我局从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为:制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为:思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。同时对单位和个人又分为A级、B级、C级三类。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法,重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面,采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法,依照岗位职责,分析和查找廉政风险,全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点,逐一梳理,分类归总,在本部门内部公示。
同时,采取书面征求意见的方式,对权力运行风险点排查是否全面准确进行测评,力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。全县交通运输系统干部职工共排查整理出廉政风险点50个,分三个廉政风险等级进行评估。把利用职权为子女亲属谋私利、项目发包暗箱操作、玩忽职守造成重大事故等15个风险� 局机关主要集中在审批审核、项目安排、督查检查、政府采购、预算执行、评估论证、选人用人等环节和岗位;局属事业单位的风险点主要集中在项目安排、重大资金使用、执法监察、公费采购、工程招投标、辅助行政审核审批等环节和岗位。
三、整改措施
针对排查出的问题,我们采取了以下防范整改措施
(1)加强廉政教育。为了加大岗位廉政风险防控力度,我局坚持教育、制度与监督并举,丰富教育形式和载体,采取自学、集中学、走出去、请进来、大讨论、征文、演讲比赛、撰写学习体会等多种形式,增强教育实效。定期组织全系统干部轮训,将廉政教育纳入轮训与应知应会考试内容,积极参加各部门组织的政务业务培训。
(2)建立廉政防范制度。针对排查出的廉政风险点,从堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作机制入手,建立廉政风险点评估防控制度,在健全领导干部(中层干部)述职述廉、重大事项报告、民主生活会、民主评议等一系列制度的基础上,健全完善了局党组廉政风险季度分析例会制度、上下级领导干部谈心制度、与检察院建立预防职务犯罪联席会议制度、与县纪委建立案件检查协作制度等廉政风险预警机制,并建立了交通运输系统干部内部交流和与地方干部交流两个互动平台。同时对原有的机关管理制度进行了修改和完善。
四、存在问题
虽然排查防控机制已经建立,但还存在着缺少力量抓落实的问题。我局拥有数百人的庞大队伍,且职能职责较多,但县政府批准机关的“三定”方案中,没有明确纪检工作职能,未设立纪检监察机构,更没有配备专职纪检干部。长期以来,这项工作只能由局办公室的同志负责。局办公室本职工作已异常繁重,根本没有多余的精力来抓好这项工作。如果没有专门的部门或人员负责该项工作的检查落实,制度订得再好,恐怕也只能作一个摆设。
五、下步工作打算
(一)进一步加强宣传力度。通过制作宣传栏,列出所有内控事项、涉及的科室,广泛开展防控廉政风险活动,使广
大干部认识到廉政风险点防范管理工作的`重要性,自觉识别风险,精心查找风险,积极防范风险。
(二)做好防控措施的落实。将修订后的《孟津县交通运输局排查廉政风险点防控表》复印发放到各科室、各基层单位,指导局属事业单位全面理解、掌握预控措施,防范风险。
(三)制定整改方案。结合交通运输部门实际,将梳理出来的风险制定整改方案,把各项整改措施明确到部门、明确到责任人,把解决问题与履行岗位职责很好的结合起来,确保每一项措施落实到部门、责任细化到个人。
(四)开展廉政文化活动。邀请法院、检察院的同志作预防职务犯罪专题讲座,增强法律意识,警钟长鸣。
(五)进一步完善机制。探讨建立健全预警机制,做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前,切实达到防范风险、保护干部、提高效能的目的。
风险自查报告总结 篇九
资溪县工商局认真贯彻落实上级关于开展岗位风险廉能管理工作的有关要求,以岗位廉能风险的查找、防范、控制为主线,以权力的清理、制约、监督为核心,以反腐倡廉制度建设、规范、执行为主要内容,从岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率和外部环境等方面,围绕行政审批、行政执法、队伍管理及“三重一大”等事项职权,确定市场监管、行政许可、行政执法、行政收费、人事管理、财务管理六个易发风险环节,全面开展岗位风险廉能管理工作,查找出不同类型的廉能风险点148种,并建全完善了相关防控制度,制定了业务流程图,制作各类岗位风险警示牌并上墙上桌,推行风险点分级预警防控,初步构建了具有工商行业特色的风险岗位廉能管理工作新机制。现将开展工作情况报告如下:
一、着力“三个到位”开展岗位风险廉能管理工作
(一)组织领导到位。成立了以县局党组书记、局长桂忠任组长,其他党组成员任副组长,机关各股室主要负责人为成员的岗位风险廉能管理工作领导小组,一级抓一级,层层责任落实到人。县局监察室负责双风险点防范管理工作的组织、协调、督导、考核,各分局、机关各科室指定专人负责,各单位负责人对该项工作负总责。形成了上下联齐抓共管的工作格局。
(二)思想发动到位。召开了全县系统开展岗位风险廉能管理工作动员大会,进行了思想发动。组织开展各类廉政主题教育活动,充分利用宣传栏等媒体,加强宣传工作,形成全员参与、人人受教育的浓厚氛围。
(三)工作思路到位。制定了工作方案,确定了以“岗位为点、程序为线、制度为面”环环相扣的工作思路,采取学习教育和动员部署同时开展、查找风险点和修订制度同步进行、防范措施在推进中逐步完善的工作方式,健全了风险岗位廉能管理工作责任分解体系,确保了工作任务层层落实。
二、着眼“四个突出”推进岗位风险廉能管理工作
(一)突出一个“找”字,做到风险查找全面准确深入。
一是岗位自查。召开了风险查找动员会,就风险查找的。重点、方法、步骤进行了专题培训;绘制了风险查找流程图,指导每个干部职工根据所在工作岗位的特点,进行深入自查,填写岗位风险点自查表。二是股室互查。各股室结合各自职能,对本股室职权行使的每个工作环节可能存在的廉能风险进行深入排查,填写科室风险点自查表。三是领导评查。局班子成员按照职责分工,对分管部门及分管岗位人员廉能风险点排查工作进行评审,加强对岗位及科室风险点排查的监督和把关,完善自查,弥补遗漏,确保风险点排查到位,不留死角。四是集体审查。采取召开局领导小组会议等多种形式,对各单位和每一个岗位确定的风险点进行认真细致的审定。对查找不准、不全、不深等问题,责令其重新查找,直到审定通过为止。通过认真排查,全系统共查找出风险点148个,确定风险岗位39个,其中一级风险人员16个,二级风险人员13个,三级风险人员10个。
(二)突出一个“防”字,做到制度建设具体实在管用。
一是强化教育,筑牢思想道德防线。围绕岗位教育、示范教育和警示教育,重点开展以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》为主要内容的反腐倡廉教育活动,筑牢干部职工廉洁自律的思想道德防线。二是细化规定,筑牢制度机制防线。针对权力透明运行中存在的突出问题,先后制定和完善行政审批、行政执法、市场监管、“三重一大”事项决策及人财物管理等监管制度27项。三是实行公开,筑牢群众监督防线。建立了集党务公开、政务公开和办事公开为一体的立体式公开模式,将行政审批事项、行政执法程序、行政处罚类别、“三重一大”决策事项等向干部职工和群众公开,接受社会和群众的监督,确保权力在阳光下运行。
(三)突出一个“控”,做到风险预警实时快捷科学。
一是预警监控分级化。建立“前期预警提醒、中期预警评估、后期预警处置”的模式,实行了风险岗位预警三级管理,目前正积极收集预警信息。二是市场监管网格化。加大基层监管模式改革力度,全力实施“网格化”监管,按照“定区域、定人员、定职责、定任务、定奖惩”的要求,将各项监管工作直接纳入“网格”,明确每个干部职工的“责任田”,促进职权、责任相辅相成、相互统一,有效防止了在监管源头腐朽行为的产生。三是执法监督网络化。建立网上行政执法案件管理系统,抓住行政处罚案件的“立、查、审、结”全过程,实现了办案程序的规范化、执法效能的最大化、案件监控的阳光化。从技术上有效防止了行政执法过程中办人情案、关系案、以案谋私等行为的产生。
(四)突出一个“实”字,做到风险防控立足行业特点。
围绕日常工作,实施“四个重点抓好”。一是重点抓好干部提拔使用过程中的风险防范。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定把好程序、民主推荐、考察、廉政审核、集体研究“五关”,规范干部选拔使用工作程序,坚持全面、客观、公正地提拔任用干部。二是重点抓好执法办案过程中的风险防范。加强对调查取证、暂扣罚没物资处置、行政处罚自由裁量权使用等行政执法全过程的监督,推行案件回访制,严防办案过程中违法违纪违规行为的发生。三是重点抓好市场监管失缺的风险防范。全面拓展社会监督渠道,推行行政许可结果、执法办案结果、优惠政策享受结果、服务承诺落实结果“四公示”;积极组织开展述职述廉评廉活动,加大对履职行为的监督力度,严查不作为、乱作为等行为,促进依法履职。四是重点抓好“三重一大”事项决策和实施过程中的风险防范。凡有“三重一大”事项,纪检监察全程介入,加强组织领导和监督;严格执行项目报批、招投标和政府采购等有关规定,实行公开透明的程序化运作。
三、着重“四个建立” 打造高素质工商干部队伍
(一)建立廉政教育长效机制。始终坚持教育在先的原则,把风险防范教育纳入反腐倡廉宣传教育总体部署,不断改进教育方法、丰富教育内容、创新教育形式,做到警钟长鸣、自觉防范。开展廉政教育。结合“创先争优”、“创业服务年”等活动的创建要求,采取多种手段和形式,开展廉政教育。一是注重廉政文化建设。利用办公楼走廊、宣传栏等场所,大力开展廉政文化宣传。二是开展反腐倡廉教育。县局党组高度重视反腐教育工作,把反腐倡廉教育作为重要学习内容,党支部也不定期组织进行专题学习。三是开展廉政心得体会征集活动,增强了党员干部的廉政意识。
(二)建立风险岗位廉能管理工作制度体系。认真清理原有的规章制度,坚持“适用的保留、不适用的剔除、缺失的建立和完善”的原则,重点围绕行政审批权、行政执法权和队伍管理权,健全完善风险岗位廉能管理工作总体措施, 形成用制度管人、靠制度办事的工作机制。
(三)建立权力运行的监督机制。以落实防范措施为关键,强化对岗位权力运行的监督和制约。抓好“一岗双责”的落实,推行领导干部监督五项监督制度,采取行政效能监察、廉政和行政指导、警示提醒、诫勉纠错、明察暗访和发动社会各界监督的办法,形成良好的监督制约机制。
(四)建立科学可行的考核问责机制。将风险岗位廉能管理工作纳入单位绩效考核和公务员个人年度考核内容之中,作为评先选优、干部提拔使用的重要依据。出台问责办法,对廉政、监管、作风等问题予以问责处理,促进全县工商干部廉洁从政。
按照学校的统一部署,动画学院把腐朽风险预警防控作为党风廉政建设的一项首要工作来抓,精心组织,认真部署,扎实推进腐朽风险预警防控工作,
风险自查报告 篇十
xx银监分局:
按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求,我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。现就有关情况报告如下:
一、加强组织领导。
根据xx银监分局和总、分行案件风险排查工作要求,我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》,明确由财会信息部牵头,抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。
二、认真开展自查。
本次共有xx人参加了案件风险排查,共核查开户企业xx户,查阅各类凭证、账簿xx本;查阅大额现金登记簿xx本,查阅账户资料xx份。
(一)内控制度执行情况。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。按照人民银行和上级行的要求,安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统,加强了客户身份核查工作,加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度,进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。
(二)账户管理情况。我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求,在组织财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上,循序渐进对所有账户进行全面、彻底的`清理,对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新,与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致,确保了我行开立的账户合规合法,保存的客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。
x季度我行新增客户x户,变更账户信息xx户,撤销账户x户,在我行开户的企业总数为xx户,开立账户总户数为xx户,其中:基本户xx户、一般户xx户、临时户xx户、专用账户xx户,在为企业开立账户时均进行了企业身份认证和法人身份认证,办理的结算业务逐笔通过电子验印系统对客户预留印鉴的真实性进行了验证,没有发现违规办理业务的问题;我行按月与开户企业核对账户余额、资金往来情况,并由开户单位在对账回执上盖章确认,x季度累计发出存、贷款对账单xx份,收回xx份,收回率达到了100%。
(三)大额存款进出情况。此次案件风险排查共核查xx年x月x日至x月x日发生的金额在xx万元(含)以上的大额存款汇划业务xx笔、金额xx万元,其中:汇入xx笔、金额xx万元,汇出业务xx笔、金额xx万元。通过清理核查,未发现无相关凭证的大额收付存款,整收零付和零收整付且金额达到相当数额的存款业务;未发现账户所有者与无业务往来者划转大额款项问题,未发现他行汇入资金用途缺失问题。
四现金管理情况。按照上级行关于加强现金管理的有关要求,各支行都建立了大额现金备案登记簿、现金出入库登记簿、现金收付登记簿、库存现金登记簿、长短款登记簿、残币兑换登记簿、假币收缴登记簿、现金查库登记簿、库箱交接登记簿等登记簿。通过自查,没有发现违规办理大额取现的问题。
三、今后工作打算。
(一)加强案件风险排查工作。进一步加强对风险防控的组织领导,协调各个工作环节,做好反洗钱工作,严格落实大额和可疑交易登记、报告制度,对大额现金存取、转账业务进行联网核查,严格按照《人民币银行结算账户管理办法》有关规定审核、开立各类存款账户,保管账户和交易记录资料。
(二)强化各项规章制度的学习。继续坚持每周二、四集中学习制度,进一步增强业务人员的工作责任心、内控制度的执行力及风险防范意识,消除麻痹大意思想,堵塞漏洞,从源头上遏制案件风险的发生。
(三)强化各应用系统管理。落实系统管理制度,切实加强公民身份核查系统、电子验印系统、账户管理系统、反洗钱监控系统、综合业务系统的管理。严格人员配、职责履行、操作管理和密码使用规范系统操作行为切实提高系统运行管理水平防范操作风险保证系统安全、稳定、高效的运行。
(四)切实构筑风险控制防线。认真履行柜面会计监督职责,严格贷款资金的支付审批手续,建立监督信息反馈机制;运用远程监控系统加强对业务处理关键环节和重要时段的实时监控;将案件风险排查工作纳入财会、信贷工作的考评范围,加大对财会、信贷人员履职尽责的考核力度;加强与武威银监分局、人民银行和上级行的沟通与联系,配合各部门做好与案件风险排查有关的检查工作,有效控制案件风险,确保资金安全。
个人风险自查报告 篇十一
发放镇财税所:
根据你所8月26日发放的“关于组织开展20xx年全区开展会计信息质量检查工作通知”精神,从8月底起,结合本单位的实际情况,对本单位会计基础工作情况进行了认真的自查,现就自查情况报告如下:
一、财务收支情况 在财务工作过程中,本单位严格按照《会计法》的规定,依法设置会计账簿 ,并保证其真实完整,根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规,所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算,依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算,确保数据真实、有效。在安排支出时,分轻重缓急,保证常规和重点支出需要,既体现实际工作需要,又考虑财力可能,根据医院各项工作任务,在财力可能的情况下,有保有压,确保重点,统筹安排,合理支出。
二、单位内部控制制度建立和执行情况 根据本院工作实际,在建立并实施内部监督和控制制度过程中,制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时,相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度,有效地实施了内部监督和控制,保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全,加强了对本单位财产物资的监督和管理,杜绝了各种漏洞的发生,达到了以下三点要求:
1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限,使其相互分离、相互制约,以明确责任,防止舞弊,各项业务事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任,规范了各项资金的使用,提高了资金使用效益。
3、明确经费支出的范围和开支标准,采取各种有效措施控制经费开支,杜绝了浪费现象的发生。
三、固定资产管理和使用情况 为了加强固定资产管理和使用,在固定资产购置时,严格按照政府采购程序进行采购,并根据有关规定,建立了账簿、款项和实物核查制度,通过建立健全制度,会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的`结存数同实存数一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证,原始凭证的核对,保证账账相符。无固定资产不入账,公物私用及其他违规问题。
四、存在问题 通过自查,我院在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足,在实施内部监督制度和内部控制制度时,还未能完全达到《会计法》所规定的要求,预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全,今后要进一步完善这方面的制度,实行更有力的措施,力求将这方面的工作做得更好。 五、今后工作努力的方向及措施 (一)加强财务管理力度。严格管理是做好财务工作的重要保障,今后的工作中我镇一定要加强财务管理力度,严格执行各项管理制度,从而进一步提高工作质量,完善财务管理制度,规范财务管理行为。 (二)提高财务人员素质。不断提高财务工作水平,继续通过培训和业务交流等多种方式提升财务人员的业务能力和知识水平,使之适应财务管理工作的要求。
风险自查报告 篇十二
市人力资源和社会保障局:
根据市人社局《关于开展社会保险基金风险防控专项检查的通知》(x人社函【20xx】42号)精神,我局高度重视,加强组织领导,及时安排部署,明确工作重点,强化工作责任,按要求开展了社会保险基金风险防控自查工作,现将自查情况简要汇报如下。
一、组织领导
成立了社会保险基金风险防控自查工作领导小组,局长xxx任组长,副局长xxx任副组长,办公室主任、财务股股长、征管股股长及相关人员为成员,明确了工作职责,落实了工作责任。
二、自查情况
20xx年,我局严格按照社会保险基金财务管理制度,认真贯彻执行国家有关法律法规和方针政策,加强了基金的'监督管理、稽核及审计检查工作,确保了基金的安全、完整和保值增值。
(一)职工医保基金收支结余情况
1、城镇职工基本医疗保险基金20xx年滚存结余1034万元,其中基本医疗保险统筹基金上年滚存结余670万元、医疗保险个人账户基金上年滚存结余364万元
2、20xx年城镇职工基本医疗保险基金总收入9717万元。其中:
统筹基金收入5614万元,其中基本医疗保险费收入万5603元,利息收入11万元。
基本医疗保险费个人帐户基金收入4102万元,其中基本医疗保险费收入4080万元,利息收入4万元。转移收入18万元。
3、城镇职工基本医疗保险基金支出8493万元,其中统筹基金支出4457万元。个人账户基金支出4002万元。转移支出34万元。
4、20xx年城镇职工基本医疗保险基金滚存结余为2258万元,较去年增加1224万元。其中基本医疗保险统筹基金年末滚存结余为1828万元、医疗保险个人账户基金年末滚存结余为430万元。
5、城镇职工基本医疗保险基金暂付款733900元。
(二)城乡居民医保基金收支结余情况
20xx年我县城乡居民医疗保险工作覆盖全县31个乡镇、495个行政村,54个社区(居委会),覆盖率达100%。20xx年我县城乡居民参保人数为627019人,代缴费人数43067人,享受待遇人数682588人,大病覆盖人数627019人。大病报销人次19183人。其中城镇居民为54479人,农村居民为572540人,参保率为98%。20xx年,居民个人缴费9130万元,城乡医疗救助收入646万元,利息收入71万元,政府补助收入3153万元。其他收入3万元。上级补助收入29500万元。中央省级配套基金由市级统一统筹。20xx年全县已有627019人次城乡居民享受医疗待遇补偿,住院补偿25372万元,门诊统筹基金、门诊慢病补偿和门诊一般诊疗费共5105万元,全年共使用医疗补偿基金30477万元,上解上级支出12974万元。本年度支出合计43451万元。年末结余208万元。
(三)基金收支结算情况
我局按规定实行“收支两条线”和财政专户管理并一律采用转帐支票,从根源上杜绝了贪污和挪用社会保险基金。同时还制定了社保中心规章制度和人员岗位职责制及基金内控制度,相互监督,相互制约。进一步加强社会保险基金管理,确保基金完整安全。
(四)银行帐户管理情况
按照开设社会保险基金帐户有关规定和县人民政府文件要求,我局在xxx银行xxx县支行开设了城乡居民医疗保险基金支出户和城镇医疗保险基金支出帐户,并与xxx银行签订了基金运作及服务协议,实行了规范管理。具体情况如下表:
开户单位名称 | 银行账户名称 | 开户银行 | 账号 | 账户性质 |
xxx县医疗保险事业管理局 | 职工基本医疗保险基金支出户 | xxx银行xxx县支行 | xxxxxxxxxxxxxx | 支出户 |
xxx县医疗保险事业管理局 | 城乡居民基本医疗保险基金支出户 | xxx银行xxx县支行 | xxxxxxxxxxxxxx | 支出户 |
(五)对账制度和执行情况
我局严格按照《社会保险基金会计制度》规定,每月和银行、财政对账一次,保证了账账相符、账表相符、账实相符,做到了基金财务数据的真实性、准确性和完整性。
(六)优化经办管理
计算机业务系统统一由省社保局管控,各经办人员设有密码和操作权限,做到了计算机处理业务的痕迹具有可复核性、可追溯性和责任认定性,使业务操作过程透明化。同时设立了财务系统与外部互联网完全隔离,有效防止财务数据外泄,确保数据安全。
(七)业务流程情况
严格执行业务初审及复核制度,切实做到现金、支票保管与账务处理相分离,并按照会计制度进行记账、核算工作,有明确的主管、记账、复核、出纳等岗位责任制,使资金收支的审批与具体业务办理相分离,信息数据处理与业务办理及会计处理相分离。
三、自查结果
通过对20xx年内部控制制度建设、经办服务管理和基金财务管理等几个方面的内容进行自查,我局严格遵守社会保险基金管理各项规定,严格执行内部控制制度,没有发现违法违纪违规现象,但社保基金风险防控教育工作尚需加强,管理工作的规范化和标准化水平有待提升。
四、下一步打算
继续坚持严格执行社保基金风险防控相关法规,严格执行内控制度,坚决防止不按制度办事、搞变通、暗箱操作等现象发生,实现社保基金管理工作的规范化、标准化和科学化,同时加大对职工进行社保基金风险防控教育力度,进一步增强职工风险防控意识,确保社保基金安全完整。
xxx县医疗保险事业管理局
20xx年xx月xx日
风险自查报告 篇十三
我部认真学习与深入贯彻党的十八大精神和全国金融系统党风廉政建设工作会议精神,制定了严格的廉政风险防范措施,坚决执行协会关于廉政建设的各项内部规章制度。现就自查情况汇报如下:
一、部门职权廉政风险防范
对于合同备案审查权,我部制定了“法律顾问复核与逐级审批”的廉政风险防范措施,具体为:由部门负责人指定的主办人员严格依照《xx经纪合同备案审查办法》、《指引》对备案材料进行全面审查;由单位法律顾问对主办人员的审查结论进行复核;经部门负责人和分管领导审核后提交单位领导决定。上述措施体系完整、安排恰当,有效地防范了职权行使过程中可能发生的审查不严、降低标准等廉政风险,保证了职权的合法合理运行。
对于从业资格检查权,我部目前尚未实际开展从业资格检查工作。未来,我部将以《xx从业人员管理办法》、《xx从业人员资格管理规则(试行)》、《xx从业人员执业行为准则(修订)》等制度为依据,严格执行相关的廉政风险防范措施,确保工作规范有效、廉洁自律。
二、部门贯彻执行xx内部规章制度情况
我部员工在思想上牢固树立了“用制度管人管事”、“规范工作程序和流程”的意识,根据实际工作情况坚决贯彻执行协会各项内部规章制度,取得了一定的'成效。
我部严格遵照《xx关于举办会议活动的规定》、《xx财务管理办法》、《xx费用管理办法》等相关规定,根据具体情况,尽量采用视频会议、通讯表决等方式召开纪律委员会、申诉委员会等工作会议;在条件允许时,将规模不大的会议安排在xx会议室召开;将参会人员有重合、会议性质与内容相关联的会议合并召开;尽量通过电子邮件发送会议通知、会议材料等文件,倡导参会人员自备参会所需设备及会议材料。上述安排起到了精简会议、节约经费的良好效果。
在日常工作中,我部坚决执行《xx工作人员工作守则》、《xx工作人员考勤暂行办法》、《xx贯彻落实证监会25条规定的实施细则》、《固定资产管理规定》等相关制度,定期召开部门例会,梳理工作内容、明确工作任务、跟踪工作进度、确保工作质量;规范考勤管理,严格工作纪律,杜绝迟到、早归、旷工;严格执行部门预算,遵守财务报销流程,杜绝超支、预算外支出等情况。
风险自查报告 篇十四
xxx公司总经理、综合办公室经理及专职资料员,根据集团下发的《国家档案局关于深入开展档案安全风险隐患排查确保档案安全的通知》(档发[20xx]10号)文件有关要求,为切实加强档案安全工作,防范各类风险,确保我会档案安全,我会对档案室进行了全面的自查,现将自查情况汇报如下:
一、加强领导,落实责任
档案安全是档案工作的重中之重,公司总经理及部门经理将加强对档案工作的领导,实行档案安全一把手负责制。牢固树立“安全第一,预防为主”的思想,坚决防止和克服松懈、侥幸心里,认真贯彻执行档案各项规章制度,加强档案风险防范管理,确保档案安全万无一失。一是把安全工作重点从事后处理转移到事前防范上来。对档案库房、内部设施、库存档案等重点部位进行全面检查,重点部位和可能存在安全事故隐患的地方重点检查。二是领导高度重视档案安全工作,实行总经理总负责、部门经理负管理责任,档案专职管理人员为第一责任人的`管理体制,建立健全了安全保密制度和工作机构。三是加强教育,在干部职工中牢固树立了“安全第一,预防为主”的思想。对防止松懈、侥幸心理,确保档案安全万无一失起到了很好的促进作用。
二、完善制度,加强管理
为了做好档案安全管理工作,建立完善的规章制度,并按照各项制度的要求认真抓好落实。一是制定档案资料保管制度、档案保密制度、档案资料利用制度、消防安全管理制度等各项工作制度。二是为建立健全应对突发性重大灾害紧急处置机制,提高档案室的安全保障和救灾能力,最大限度地减少灾害损失。
三、强化措施,消除隐患
在日常管理中,坚持实行档案库房专人保管,专人查阅,非本职人员,禁止进人库房。经过近期的大检查,档案室墙体坚固,无开裂、无漏渗水现象,档案室符合档案管理要求的保管条件。档案库房、档案柜、电源线、消防栓等相关设施设备完好。档案室窗口密封情况较好。档案资料收集、借阅实行专人负责,认真执行档案资料借阅制度,定期清点催还归档,做到帐、表、档、数据相符。认真做好检查工作记录,对检查中发现的问题和隐患,采取有力措施,抓好整改,真正做到责任到人,措施到位,防止各种危害档案安全事件及其他重特大事故的发生。
四、做好档案安全的宣传、教育和培训工作
进一步强化档案工作人员的安全意识、责任意识,克服麻痹思想和侥幸心理,更好地掌握档案安全防护常识和技术操作规范,特别是档案目录数据和电子档案安全保管的操作技能。在档案管理和提供利用过程中,正确处理档案管理、利用与保密、保护之间的关系,防止档案损伤、丢失、污染、泄密,严格遵守国家有关档案开放的规定,严禁擅自扩大开放利用范围。
通过此次自查,我会增强了档案安全意识,牢固树立了安全防范意识,并在检查中进一步消除了安全隐患。
个人风险自查报告 篇十五
一、加强领导、明确责任,切实抓好廉政风险防范点专项活动
(一)强化领导,狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导,成立了以局党组书记、局长严海林任组长,局党组成员、副局长廖秀敏、权永川、任小兵,局党组成员、纪检组长何志刚任副组长,各科所队办站中心主要负责人为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组,具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室,由何志刚同志任办公室主任,局办公室副主任余显成同志任办公室副主任,具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。
(二)精心组织,周密部署。20xx年11月9日,我局召开了实施廉政风险防范管理工作动员大会,制定了《**县国土资源和房屋管理局开展岗位廉政风险防范专项活动实施方案》(彭国土房管党组发〔20xx〕13号),将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、房地产交易、土地房屋权属登记、保障性住房建设、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点部门,由局纪检组每月对各科所队办站中心工作进行检查并形成检查记录,发现问题及时纠正。为了便于操作,我局还制发了《廉政风险防范工作实施细则》。
二、明确岗位,深入查找,健全机制,确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设
(一)明确岗位职责。查找廉政风险点,首先明确岗位责任,我们把全系统工作岗位划分为三大类:即局领导岗位;局机关岗位(基层国土房管所岗位);局属事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的`工作岗位,采取自查为主,互查为辅的方式,全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险,了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。
(二)全面开展排查。根据全县国土房管部门的特点